Правовий статус відповідального працівника суб’єкта первинного фінансового моніторингу

Скорочена інформація про документ
dc.contributor.authorПараниця Сергій Павловичuk_UA
dc.contributor.authorАлентьєва А. В.uk_UA
dc.contributor.authorParanytsia Serhii Pavlovychen_EN
dc.contributor.authorAlentyeva A. V.en_EN
dc.date.accessioned2024-02-26T11:33:12Z
dc.date.available2024-02-26T11:33:12Z
dc.date.issued2019
dc.description.abstractУ статті розглядається питання правового статусу відповідального працівника суб’єкта первинного фінансового моніторингу України. Визначено основні структурні елементи правового статусу цієї особи. Ефективність втілення покладених функцій даних суб’єктів пред’являє до їх представників особливі вимоги – кваліфікації і навички під час здійснення професійних компетенцій, певним чином відрізняючи від інших сфер суспільних відносин. Проаналізовано теоретичні підходи до призначення відповідального працівника, яке повинно бути здійснено після перевірки ділової репутації кандидата на посаду відповідального працівника, за результатами якої встановлено, що кандидат має бездоганну ділову репутацію на підставі наданих оригіналів документів: паспорта, трудової книжки, документів про освіту та/або підвищення кваліфікації, сертифіката на право здійснення професійної діяльності на фондовому ринку, довідки про відсутність судимості, отриманої в органах внутрішніх справ, та анкети ділової репутації, яка заповнюється кандидатом на посаду відповідального працівника. Зазначається, що система фінансового моніторингу покликана бути одним із регуляторів економічної безпеки України, фінансовий моніторинг слід розглядати не тільки в контексті заходів відповідних суб’єктів, а й як інструмент адміністративного впливу, який забезпечує гарантування національної безпеки. Фінансовий моніторинг, як один із таких інструментів, спрямований на унеможливлення реалізації наймасштабніших за обсягами операцій з фінансовими ресурсами, тобто операцій щодо легалізації доходів, одержаних злочинним шляхом. Приділяється увага терміну «бездоганна ділова репутація» як обов’язкового елементу кваліфікаційних вимог до осіб, які можуть бути призначеними на посаду відповідального за проведення фінансового моніторингу. Стверджується, що на законодавчому та теоретичному рівнях правовий статус розглядається як сукупність структурних елементів, які й визначають його зміст. До змісту правового статусу додатково відносимо структурні елементи свободи, законні інтереси й деліктоздатність. Ключові слова: правовий статус, державний фінансовий моніторинг, відповідальний працівник суб’єкта первинного фінансового моніторингу, суб’єкти державного фінансового моніторингу. The article deals with the legal status of the responsible employee of the subject of the primary financial monitoring of Ukraine. The basic structural elements of this person’s legal status are identified. The effectiveness of the implementation of the assigned functions of these subjects presents to their representatives special requirements – qualifications and skills in the exercise of professional competencies, in some ways different from other spheres of public relations. Theoretical approaches to the appointment of a responsible employee, which should be carried out after checking the business reputation of the candidate for the position of responsible employee, which results in finding that the candidate has a perfect business reputation on the basis of the submit ted original documents: passport, workbook, or educational documents professional development, certificate for the right to carry out professional activity in the stock market, certificate of absence of criminal record obtained in law enforcement agencies, questionnaire and goodwill, which is filled with a candidate for the compliance officer. The totality of the confirmed information about the responsible employee gives an opportunity to make a conclusion about the responsibility of its activity to the requirements of the legislation, as well as about the absence of a criminal record, which has not been withdrawn or repaid in accordance with the procedure established by law. It is noted that the system of financial monitoring is intended to be one of the regulators of the economic security of Ukraine, financial monitoring should be considered not only in the context of the measures of the respective entities, but also as a tool of administrative influence that ensures the guarantee of national security. Financial monitoring, as one such tool, is aimed at preventing the implementation of the largest scale transactions with financial resources, transactions on the legalization of proceeds from crime. Attention is drawn to the term “perfect business reputation” as a mandatory element of the qualification requirements for persons who may be appointed to the position of responsible for financial monitoring. It is argued that at the legislative and theoretical levels, legal status is seen as a set of structural elements that determine its content. The content of the legal status is additionally attributed to the structural elements of freedom, legitimate interests and tort. Key words: legal status, state financial monitoring, responsible employee of the entity of primary financial monitoring, subjects of state financial monitoring.
dc.identifier.citationПараниця С. П. Правовий статус відповідального працівника суб’єкта первинного фінансового моніторингу [Електронний ресурс] / С. П. Параниця, А. В. Алентьєва // Правова позиція. – 2019. – №3 (24). – С. 49–55. – Режим доступу : http://legalposition.umsf.in.ua/archive/2019/3/7.pdf
dc.identifier.urihttps://ir.dpu.edu.ua/handle/123456789/1422
dc.language.isouk_UA
dc.publisherПравова позиція
dc.relation.ispartofseries№3 (24)
dc.relation.isreferencedby1. Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення» від 14 жовтня 2014 року № 1702-VII. Відомості Верховної Ради. 2014, № 50-51, ст.2057. Дата оновлення 24.11.2018. 2. Міжнародні стандарти з протидії відмиванню доходів та фінансуванню тероризму і розповсюдженню зброї масового знищення. URL: http://www.sdfm.gov.ua/content/file/Site_ docs/2012/22.03.2012/1.pdf. 3. Головко А.Т. Фінансовий моніторинг для небанківських фінансових установ. URL:https://forinsurer.com/public/04/06/03/1251. 4. Про затвердження Положення про здійснення фінансового моніторингу професійними учасниками ринку цінних паперів : Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.03.2016 № 309. URL: https://zakon.rada.gov.ua/laws/show/z0551-16. 5. Про затвердження Положення про здійснення фінансового моніторингу суб’єктами первинного фінансового моніторингу, державне регулювання та нагляд за діяльністю яких здійснює Міністерство інфраструктури України Наказ міністерства інфраструктури України 01.04.2013 № 199. URL: https://zakon.rada.gov.ua/laws/show/z0650-13/ed20130401/print. 6. Про внесення змін до Вимог до кваліфікації працівника суб’єкта первинного фінансового моніторингу, відповідального за проведення фінансового моніторингу у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму : Наказ Державного комітету фінансового моніторингу України від 15 жовт. 2009 р. № 147. Офіційний вісник України. 2009. № 101. Ст. 3559. 7. Гаєвський І.М. Координація антилегалізаційних заходів на рівні суб’єкта первинного фінансового моніторингу. Публічне право. 2015. № 3 (19). С. 157–163. 8. Комісаров О.Г., Скрипка О.Ю., Собакарь А.О. Первинний фінансовий моніторинг у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму : монографія. Дніпропетровськ, 2015. 184 с. 9. Колодій А.М., Олійник А.Ю. Права людини і громадянина в Україні : навч. посіб. Київ : Юрінком Інтер, 2003. 336 с. 10. Харитонова О.І. Адміністративно-правові відносини: концептуальні засади та правова природа : дис. … докт. юрид. наук : 12.00.07. Одеська нац. юрид. академія, 2004. 435 с. 11. Великий енциклопедичний юридичний словник / за ред. Ю.С. Шемшученка. Київ : Юридична думка, 2007. 992 с. 12. Чумак О.О. Адміністративно-правовий статус державного виконавця. Публічне право. 2013. № 1. С. 107–113. 13. Дубина М.В. Роль системи фінансового моніторингу у розвитку ринку фінансових послуг. Проблеми теорії та методології бухгалтерського обліку, контролю і аналізу. 2015. Вип. 3 (33). С. 44–57. 14. Звіт Державної служби фінансового моніторингу України за 2018 рік URL: http://www.sdfm.gov.ua/content/file/Site_docs/2019/20190411/zvit_2018_ukr.pdf. (дата звернення 03.07.2019). 15. Детальніше читайте на УНІАН: URL: https://www.unian.ua/economics/ finance/10168181-nbu-oshtrafuvav-bank-investiciy-ta-zaoshchadzhen-za-rizikovu-diyalnist.html (дата звернення 23.07.2019).
dc.subjectправовий статус, державний фінансовий моніторинг, відповідальний працівник суб’єкта первинного фінансового моніторингу, суб’єкти державного фінансового моніторингу.uk_UA
dc.subjectlegal status, state financial monitoring, responsible employee of the entity of primary financial monitoring, subjects of state financial monitoring.en_EN
dc.titleПравовий статус відповідального працівника суб’єкта первинного фінансового моніторингу
dc.title.alternativeLegal status of the responsible employee of the principal financial monitoring subject
dc.typeArticle
Файли
Контейнер файлів
Зараз показуємо 1 - 1 з 1
Ескіз
Назва:
statya_2019_IR_951.pdf
Розмір:
798.57 KB
Формат:
Adobe Portable Document Format
Опис:
Завантажити
Ліцензійна угода
Зараз показуємо 1 - 1 з 1
Ескіз
Назва:
license.txt
Розмір:
1.71 KB
Формат:
Item-specific license agreed to upon submission
Опис:
Завантажити
Зібрання
Статті